La misión de FINRA es «protección de los inversores». En cumplimiento de ese objetivo, FINRA ha dedicado recursos significativos a su base de datos BrokerCheck, que permite a los inversionistas buscar a su corredor, o corredor potencial, y verificar sus antecedentes en busca de señales de alerta que puedan darle al inversionista una razón para alejarse de ese corredor.
FINRA regula todas las empresas de valores que hacen negocios en los Estados Unidos. Supervisamos aproximadamente 3500 casas de bolsa, 160 000 sucursales y 625 000 representantes de valores registrados. Nuestro papel principal es proteger a los inversionistas manteniendo la equidad de los mercados de capitales de EE. UU. 2.
FINRA recopila, compila, organiza, indexa, convierte digitalmente y mantiene datos reglamentarios de personas registradas, firmas miembro, agencias gubernamentales y otras fuentes y mantiene los datos en su base de datos y sistema de depósito de registro central («CRD®»).
⏯ – Understanding the FINRA BrokerCheck Tool
Índice de contenidos:
Preguntas más frecuentes – 💬
❓ ¿Qué bases de datos proporciona FINRA como suplementos a BrokerCheck?
FINRA proporciona las siguientes dos bases de datos como complementos de BrokerCheck: FINRA Arbitration Awards Online: esta base de datos proporciona el texto completo de los laudos arbitrales emitidos por árbitros en FINRA y en otros foros.
❓ ¿Cómo solicito un informe BrokerCheck de FINRA?
Puede solicitar un informe BrokerCheck de FINRA de cualquiera de las siguientes maneras: Visitando BrokerCheck en www.finra.org/brokercheck; Llamando a la línea directa gratuita de BrokerCheck al (800) 289-9999; Enviar una solicitud por correo postal o fax de los EE. UU.
❓ ¿Todas las firmas de corretaje están registradas en FINRA BrokerCheck?
Cada firma de corretaje en FINRA BrokerCheck está actualmente, o estuvo previamente, registrada en FINRA o en una bolsa de valores nacional. Sin embargo, no se proporcionará información actualizada sobre aquellas empresas que no estén actualmente registradas en FINRA o en una bolsa de valores nacional.
❓ ¿Cuáles son las reglas de divulgación de corretaje de FINRA?
Con ese fin, FINRA ha adoptado reglas para divulgar información sobre las firmas de corretaje y los corredores registrados en FINRA o en una bolsa de valores nacional para ayudar a los inversores a determinar si realizan o continúan realizando negocios con estas firmas de corretaje y corredores.
⏯ – How To Use FINRA Broker Check
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