Dos de las licencias más populares son los exámenes Serie 6 y Serie 7. La licencia de la Serie 6 permite que un representante registrado venda solo un tipo específico de productos de inversión, mientras que la licencia de la Serie 7 permite que el representante venda una variedad más amplia de valores.
Las licencias de las Series 6 y 7 son dos de esas licencias otorgadas por la autoridad reguladora. Si bien ambos permiten que los corredores vendan valores, la licencia de la Serie 7 les permite a los corredores vender una gama más amplia de productos. Para obtener cualquiera de las licencias, debe estar afiliado a una firma miembro de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera y aprobar un examen.
Serie 6: La Serie 6 es una licencia de valores que autoriza al titular a registrarse como representante de una empresa y vender fondos mutuos, anualidades variables y primas de seguros.
Si desea negociar valores, como acciones, bonos u opciones sobre acciones, debe trabajar con un profesional de la inversión que posea una licencia de la Serie 7. La licencia Serie 7 es la licencia nacional que se requiere para todos los que trabajan como representante registrado.
La licencia de la Serie 7 permite a los profesionales vender valores en los EE. UU. Para obtenerla, deben aprobar un examen riguroso que cubre varios temas financieros. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra esta prueba, y la mayoría de los empleadores en la industria de servicios financieros requieren que sus empleados obtengan la licencia de la Serie 7.
la Serie 7 tiene un puntaje de aprobación del 72% (90/125), la Serie 6 tiene un puntaje de aprobación del 70% (35/50); es decir, se deben obtener 35 respuestas correctas de 50 preguntas para aprobar el examen.
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La gente también pregunta – 💬
❓ ¿Merece la pena una licencia de serie 7?
Aquellos que buscan una carrera en planificación o asesoramiento financiero pueden encontrar útil una licencia de la Serie 65, junto con una Serie 6 o 7. Si no está seguro de qué camino planea tomar, una licencia de la Serie 7 le dará una mayor flexibilidad para seguir diferentes opciones.Para los profesionales financieros que buscan avanzar en la gestión, hay una gran cantidad de licencias que les permiten ascender a una función de supervisión.
❓ ¿Cómo se obtiene una licencia de serie 6?
❓ ¿Cómo obtener tu licencia de la serie 6?
Cómo obtener su licencia de la Serie 6
- Tomar y aprobar el examen SIE. El examen SIE evalúa temas comunes como fundamentos, agencias reguladoras y sus funciones, conocimiento del producto y prácticas aceptables e inaceptables.
- Asegure un patrocinio. Para realizar el examen de la Serie 6, debe estar patrocinado por una firma miembro de FINRA o una organización autorreguladora (SRO).
- Tome y apruebe el examen de la Serie 6. ...
❓ ¿Qué son las licencias serie 7 y 66?
Aprobar el examen de la Serie 66 califica a un candidato para registrarse como representante de asesor de inversiones y como agente de valores. Las personas que realicen el Examen de la Serie 66 también deben aprobar el Examen de la Serie 7 antes de registrarse en la comisión reguladora de su estado. Solicitud.
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