La Norma 15c3-3 de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) exige que las empresas de corretaje mantengan cuentas seguras. También conocida como la Regla de Protección al Cliente, la Regla SEC 15c3-3 es parte del Código de Regulaciones Federales. Garantiza que los clientes de corretaje puedan retirar activos en cualquier momento, y un corredor tiene que trabajar para mantenerlo.
Regla 15c3-3 de la SEC: conceptos básicos
- Posesión o Control. Esta disposición requiere que los corredores de bolsa, a menos que estén exentos, deben obtener de inmediato y, posteriormente, mantener la posesión física o el control de todos los valores totalmente pagados y valores de margen en exceso…
- La fórmula de la reserva. …
- Exenciones. …
La Regla 15c3-3 fue adoptada por los reguladores de valores de EE. UU. en 1972. Es parte de la Ley de Bolsa de Valores de 1934, el conjunto general de regulaciones para el comercio en EE. UU.
Regla 15c3-3 Requisitos de Reserva para el Margen Relacionado con Productos de Futuros de Valores. AGENCIA: Comisión de Bolsa y Valores (la «Comisión»). ACCIÓN: Regla final.
⏯ – Overview of Net Capital Rule 15c3-1 for US Broker Dealers
Índice de contenidos:
La gente también pregunta – 💬
❓ ¿Qué es la Regla 15c3-3 de la Ley de Bolsa y Valores?
Actualizado el 25 de junio de 2019. Promulgada en 1972 por la SEC, la Regla 15c3-3 está diseñada para proteger las cuentas de los clientes en las empresas de corretaje de valores. Se adoptó en respuesta a la crisis del papeleo de Wall Street de 1968, que resultó en la quiebra de muchas empresas y pérdidas significativas para sus clientes.
❓ ¿Qué es la protección al cliente bajo la Regla 15c3-3 del mar?
PROTECCIÓN AL CLIENTE – RESERVAS Y CUSTODIA DE VALORES MAR Regla 15c3-3. (a) DEFINICIONES. A los efectos de esta sección: (1) El término cliente significará cualquier persona de quien o en cuyo nombre un corredor o comerciante haya recibido o adquirido o posea fondos o valores por cuenta de esa persona.
❓ ¿Cuál es el personal de la SEC para la regla 15c3t de NYSE?
(Personal de la SEC a NYSE) (No.76-4, abril de 1976) El flujo a través del capital de las entidades afiliadas de conformidad con la Regla SEA 15c3t 1c es - requerido para ser informado en una línea para los Informes FOCUS no auditados bajo - GAAP el flujo a través del capital de las entidades afiliadas generalmente se informa en una línea- por línea. (Personal de la SEC a NYSE) (No. 02-7, agosto de 2002)
❓ ¿Qué es la regla 15c31 (c) (2) (VI)?
3. Los valores que pueden venderse de conformidad con una exención del registro, independientemente de la calificación, que sean libremente convertibles en valores cotizados en bolsa que cumplan con las disposiciones de disponibilidad de mercado de la regla de capital neto, estarían sujetos a los cargos de reducción de conformidad con la Regla 15c31(c )(2)(vi) sobre la garantía a - SEA que es convertible.
⏯ – SEC Customer Protection Rule 15c3-3 Explained – NYIF
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