Si lo acusaron de un delito menor y el caso fue desestimado, es posible que no se borre de su registro. Como resultado, FINRA aún puede descalificarlo para adquirir una licencia de la Serie 7.
Las condenas por delitos graves pueden hacer que no sea elegible para una licencia de la Serie 7 por un mínimo de 10 años. Si lo acusaron de un delito menor y el caso fue desestimado, es posible que no se borre de su registro. Como resultado, FINRA aún puede descalificarlo para adquirir una licencia de la Serie 7.
De conformidad con la sección 3 (a) (39) de la Ley de Intercambio, puede ser descalificado para tener una licencia de la Serie 7 si ocurre cualquiera de las siguientes situaciones: Es condenado por ciertos delitos menores y cualquier delito grave dentro de un período de diez años a partir de la fecha de convicción
Un arresto o despido no descalifica automáticamente al candidato a maestro, pero los solicitantes deben estar de acuerdo en permitir que los funcionarios de educación estatales investiguen las circunstancias del hecho.
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❓ ¿Puede un delito menor descalificarlo de una licencia de la serie 7?
En esa enmienda, establece que los eventos descalificadores pueden incluir ciertos delitos menores y todas las condenas penales por un período de diez años a partir de la fecha de la condena. Si bien este lenguaje se refiere a condenas, la evidencia de delitos menores que involucran robo o deshonestidad pueden resultar en la descalificación para una licencia de la Serie 7.
❓ ¿Qué es una licencia de serie 7?
Se requiere una licencia Serie 7, emitida por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, para comerciar con la mayoría de los valores financieros. La licencia consta de tres partes: el patrocinio de un miembro de FINRA, el examen de licencia y la aprobación de la verificación de antecedentes.
❓ ¿La condena por un delito grave afecta una visa serie 7?
Un solicitante de la Serie 7 debe estar trabajando y patrocinado por un miembro de FINRA. Sin embargo, los miembros de FINRA tienen prohibido asociarse con cualquier persona que esté sujeta a descalificación legal por parte de FINRA.En consecuencia, una condena por un delito grave probablemente impedirá que un posible solicitante obtenga patrocinio durante 10 años después de la fecha de la condena.
❓ ¿Tengo que revelar mis condenas penales en la Serie 7?
Todos los solicitantes de la Serie 7 deben completar el Formulario U4, la Solicitud uniforme para el registro o transferencia de la industria de valores. La sección 14 del formulario de 39 páginas requiere la divulgación no solo de las condenas penales, sino también de todos los cargos penales, independientemente de la resolución.
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