Los representantes de asesores de inversiones son personas que trabajan para asesores de inversiones registrados y brindan asesoramiento en su nombre.
El papel de FINRA para convertirse en un asesor financiero
- Exámenes FINRA. FINRA administra una larga lista de exámenes que se encuentran entre las credenciales más importantes para las personas que ocupan puestos clave en las firmas miembro.
- Tomando las Pruebas FINRA. No puede tomar las pruebas FINRA como individuo. …
- NASAA. …
Cuando se trata de los organismos que supervisan los servicios de asesoría financiera, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) supervisa y regula las casas de bolsa y su representante registrado. Las firmas de asesores de inversión registrados (RIA) y sus representantes de asesores de inversión (IRA) están regulados por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).
Licencia serie 7. La Serie 7 es el estándar de oro de las licencias de asesores financieros. También administrada por FINRA, esta licencia permite a un asesor vender casi todos los tipos de productos de inversión.
⏯ – Tips para convertirte en asesor financiero
Índice de contenidos:
La gente también pregunta – 💬
❓ ¿Qué hace un asesor financiero?
Los asesores financieros deben comprender los objetivos financieros a corto y largo plazo de sus clientes, como la jubilación, los ahorros para la universidad y otros objetivos, y ayudarlos a lograrlos.
❓ ¿Vale la pena convertirse en asesor financiero?
Una razón para tener motivación para convertirse en asesor financiero más allá de ganar dinero es que probablemente no gane mucho dinero en los primeros años. En los primeros tres a cinco años de su carrera como asesor financiero, probablemente ganará menos dinero que muchas de las personas con las que fue a la universidad, dice Brewer.
❓ ¿Qué son los exámenes FINRA?
Exámenes FINRA. FINRA administra una larga lista de exámenes que se encuentran entre las credenciales más importantes para las personas que ocupan puestos clave en las firmas miembro. Para algunos trabajos, puede ser necesario tener varias certificaciones al aprobar varios exámenes. Para la mayoría de las certificaciones FINRA, es necesario volver a realizar la prueba cada pocos años,...
❓ ¿Qué significa FINRA?
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) se creó en julio de 2007 cuando la Asociación Nacional de Comerciantes de Valores (NASD) se fusionó con las funciones de autorregulación de la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE).
⏯ – 7 Razones por las que todo el mundo necesita un asesor financiero ZDM
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