Los nuevos candidatos deben aprobar el examen Securities Industry Essential (SIE) junto con un examen de la Serie 7 para obtener el registro de calificación de representante general de valores. Kaplan tiene materiales de estudio disponibles para el examen SIE, así como para el examen Serie 7.
Para obtener su Examen de derecho estatal combinado uniforme
El Examen de derecho estatal combinado uniforme, también llamado examen de la Serie 66, está diseñado para calificar a los candidatos como agentes de valores y representantes de asesores de inversiones en los Estados Unidos. Fue desarrollado por la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte y operado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera.
Para obtener su licencia de la Serie 66, debe aprobar el examen de la Serie 66 Y el Examen de Calificación de Representante General de Valores de la Serie 7. El examen de la Serie 7 es un correquisito para el examen de la Serie 66. No hay un orden específico en el que se deban tomar estos exámenes, siempre y cuando ambos exámenes se completen con éxito.
FINRA también requiere que cualquier persona que trabaje en una correduría y maneje valores (que, si usted es un representante de un corredor, es bastante inevitable) también apruebe el examen menos riguroso de la Serie 66. El examen de la Serie 66 tiene un requisito similar.
⏯ – Series 7 Exam
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Preguntas más frecuentes – 💬
❓ ¿Qué es una licencia Serie 7 o Serie 63?
Las licencias de la Serie 7 y la Serie 63 son las licencias de corredor básicas, aunque la licencia de la Serie 63 es específica del estado. Aunque las personas pueden usar términos como asesor financiero, planificador financiero...
❓ ¿Cuáles son los requisitos para una licencia de la serie 66?
Los cuatro componentes clave del examen son:
- Factores económicos e información comercial.
- Características del vehículo de inversión
- Recomendaciones y estrategias de inversión de los clientes
- Leyes, reglamentos y directrices, incluida la prohibición de prácticas comerciales no éticas
❓ ¿Cómo obtener una licencia de la serie 7?
- Pasar el SIE
- Conviértase en notario público: agregar el sello de notario a su currículum es una certificación muy subestimada, e incluso si nunca antes ha notariado nada en su vida, ...
- Aprobar el examen de agente inscrito: aprobar el examen de agente inscrito es muy difícil pero también muy económico, y puede hacerlo por alrededor de $ 600.00 por las 3 partes...
❓ ¿Cuál es la diferencia entre la Serie 7 y la Serie 63?
El correquisito para la Serie 7 es el SIE; La serie 63 no tiene correquisito para obtener la licencia. La Serie 7 califica a los candidatos para convertirse en Representantes de Valores, mientras que la Serie 63 califica a los candidatos para convertirse en Agentes de Valores. El costo del examen para la Serie 7 es de $245, mientras que para la Serie 63 es de $147, lo que hace que el examen de la Serie 7 sea más costoso.
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